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融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)更新招募阐明书摘要

2014-03-10 10:50:54
起源:你我贷

重要提示

融通领先股票型证券投资基金(LOF)由通宝证券投资基金转型而成••。根据中国证监会2007年4月17日证监基金字[2007]113号文核准的通宝证券投资基金基金份额持有人大会决定,通宝证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金¶••⊿调剂存续期限¶••⊿终止上市¶••⊿调剂投资目标¶••⊿领域和策略¶••⊿修订基金合同,并更名为“融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)”••。自2007年4月30日起,由《通宝证券投资基金基金合同》修订而成的《融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生效••。

投资有风险,投资者申购基金时应认真浏览本招募阐明书••。

基金的过往事迹并不预示其未来表现••。

本摘要根据基金合同和基金更新招募阐明书编写,并经中国证监会核准••。基金合同是约定基金当事人之间权利¶••⊿任务的法律文件••。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行动本身即表明其对基金合同的承认和吸收,并按照《基金法》¶••⊿《运作措施》¶••⊿基金合同及其他有关规定享有权利¶••⊿承担任务••。基金投资人欲懂得基金份额持有人的权利和任务,应详细查阅基金合同••。

本招募阐明书所载内容截止日为2013年4月30日,有关财务数据截止日为2013年3月31日,净值表现截止日为2012年12月31日(财务数据未经审计)••。

一¶••⊿基金合同生效日

2007年4月30日

二¶••⊿基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:融通基金管理有限公司

注册地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13¶••⊿14层

成立日期:2001年5月22日

法定代表人:田德军

办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13¶••⊿14层

电话:(0755)

接洽人:敖敬东

注册资本:万元国民币

目前公司股东及出资比例为:新时代证券有限责任公司60%¶••⊿日兴资产管理有限公司(NikkoAssetManagementCo.,Ltd.)40%••。

(二)重要人员情况

1¶••⊿现任董事情况

董事长田德军先生,经济学博士,现任融通基金管理有限公司董事长••。历任中信证券(,股吧)股份有限公司投资银行业务主管;上海远东证券有限公司董事长兼总经理;新时代证券有限责任公司总经理••。2010年3月至今,任公司董事长••。

独立董事杜婕女士,民进会员,注册会计师,现任吉林大学经济学院教授••。历任电力部第一工程局一处主管会计,吉林大学教师¶••⊿讲师¶••⊿教授••。2011年1月至今,任公司独立董事••。

独立董事田利辉先生,金融学博士¶••⊿执业律师••。现任南开大学金融学教授(博士生导师)¶••⊿金融发展研究院副院长(主持工作)••。曾经就读伦敦大学伦敦商学院,执教于密歇根大学WDI研究所¶••⊿北京大学光华管理学院¶••⊿长江商学院••。2011年1月至今,任公司独立董事••。

独立董事施天涛先生,教授••。现任清华大学法学院教授¶••⊿法学院副院长¶••⊿博士研究生导师¶••⊿中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长••。2012年1月至今,任公司独立董事••。

董事马金声先生,高级经济师••。现任新时代证券有限责任公司名誉董事长••。历任中国国民银行办公厅副主任¶••⊿主任,金银管理司司长;中国农业发展银行副行长;国泰君安证券股份有限公司党委书记兼副董事长;华林证券有限责任公司党委书记••。2007年至今,任公司董事••。

董事奚星华先生,经济学硕士••。现任融通基金管理有限公司总经理••。历任黑龙江省证券公司宏观行业研究员,北京时代博讯高科技有限公司投资业务副总经理,长财证券经纪有限责任公司总裁,恒泰长财证券有限责任公司履行董事¶••⊿法定代表人••。2012年1月至今,任公司董事••。

董事FrederickReidenbach(弗莱德)先生,毕业于美国宾夕法尼亚州斯克兰顿大学,注册会计师••。现任日兴资产管理有限公司履行副总裁兼首席财务官和首席营运官••。历任日本富达投资首席行政官;富达投资(FidelityInvestment)旗下子公司KVH电信的首席履行长和首席营运官;日本AonRiskService的首席财务官和首席营运官••。2010年3月至今,任公司董事••。

董事BlairPickerell(裴布雷)先生,工商管理硕士••。现任日兴资产管理香港有限公司亚洲区总裁及全球首席营销总监••。历任摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理••。2012年1月至今,任公司董事••。

董事涂卫东先生,法学硕士••。现任融通基金管理有限公司督察长••。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司一处主任科员;中国证监会基金监管部监管一处处级干部;中国证监会公职律师••。2009年4月至今,任中共融通基金管理有限公司支部委员会副书记••。2010年3月至今,任公司董事••。

2¶••⊿现任监事情况

监事李华先生,经济学硕士,现任公司监察稽核部总监••。曾任北京大学经济管理系讲师,1993年起历任广东省南方金融服务总公司基金部副总经理¶••⊿广东华侨信托投资公司方案发展部总经理¶••⊿广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估公司董事长¶••⊿天一证券有限责任公司广州营业部总经理及华南业务总部总经理••。2011年至今任公司监事••。

3¶••⊿公司高级管理人员情况

总经理奚星华先生,经济学硕士••。历任黑龙江省证券公司宏观行业研究员,北京时代博讯高科技有限公司投资业务副总经理,长财证券经纪有限责任公司总裁,恒泰长财证券有限责任公司履行董事¶••⊿法定代表人••。2011年至今任公司总经理••。

常务副总经理颜锡廉(AllenYan)先生,工商管理硕士••。历任美国富达投资公司财务分析员¶••⊿日本富达投资公司财务经理,日兴资产管理有限公司财务企划与分析部部长••。2011年至今任公司常务副总经理••。

副总经理秦玮先生,工学硕士••。历任中国工商银行深圳分行格兰信息咨询公司总经理助理,鹏华基金管理有限公司行政部总监,融通基金管理有限公司登记清算部总监¶••⊿总经理助理等职务••。2009年至今任公司副总经理••。

督察长涂卫东先生,法学硕士••。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司一处主任科员;中国证监会基金监管部监管一处处级干部;中国证监会公职律师••。2011年至今任公司督察长••。

4¶••⊿本基金基金经理

(1)现任基金经理情况

余志勇先生,金融学硕士,具有证券从业资格,13年证券从业经验••。先后任职于湖北省农业厅¶••⊿闽发证券,2004年参加招商证券股份有限公司研究发展中心,从事房地产行业研究工作••。2007年参加融通基金管理有限公司,曾任研究部行业研究员¶••⊿行业组长••。

(2)历任基金经理情况

自2007年4月30日至2010年3月12日期间,由陈文涛先生和刘模林先生共同担负本基金基金经理••。

自2010年3月13日至2011年1月21日期间,由管文浩先生和刘模林先生共同担负本基金基金经理••。

自2011年1月22日起2012年8月9日期间,由管文浩先生担负本基金基金经理••。

自2012年8月10日起2013年2月6日期间,由管文浩先生和余志勇先生共同担负本基金基金经理••。

自2013年2月7日起至今,由余志勇先生担负本基金基金经理••。

5¶••⊿投资决策委员会成员

公司投资决策委员会由总经理奚星华先生,常务副总经理颜锡廉(AllenYan)先生,总经理助理陈晓生先生,基金管理部总监吴巍先生,研究部总监邹曦先生,基金交易部总监王冰心先生,基金经理郭恒先生等五人组成••。

6¶••⊿上述人员之间不存在近亲属关系••。

三¶••⊿基金托管人

(一)基础情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:王洪章

成立时间:2004年09月17日

组织情势:股份有限公司

注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

接洽人:田青

接洽电话:(010)

(二)重要人员情况

杨新丰,投资托管业务部总经理,曾就职于中国建设银行江苏省分行¶••⊿广东省分行¶••⊿中国建设银行总行会计部¶••⊿营运管理部,长期从事打算财务¶••⊿会计结算¶••⊿营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验••。

纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行¶••⊿中国建设银行总行打算财务部¶••⊿信贷经营部¶••⊿公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验••。

张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行¶••⊿中国建设银行零售业务部¶••⊿个人银行业务部¶••⊿行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验••。

郑绍平,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部¶••⊿委托代理部,长期从事客户服务¶••⊿信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验••。

(三)基金托管业务经营情况

作为国内首批创办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部把持,严格履行托管人的各项职责,切实掩护资产持有人的合法权益,为资产委托人供给高质量的托管服务••。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增长,已形成包含证券投资基金¶••⊿社保基金¶••⊿保险资金¶••⊿基础养老个人账户¶••⊿QFII¶••⊿企业年金等产品在内的托管业务系统,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一••。截至2012年12月31日,中国建设银行已托管285只证券投资基金••。建设银行专业高效的托管服务能力和业务程度,博得了业内的高度认同••。中国建设银行在2005年及自2009年起持续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”,在2007年及2008年持续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖,并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖,和境内权威经济媒体《每日经济视察》2012年度“最佳基金托管银行”奖••。

四¶••⊿相干服务机构

(一)基金份额发售机构

1¶••⊿直销机构

(1)融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组

办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13¶••⊿14层

邮政编码:

接洽人:关澜

电话:(0755)

客户服务中心电话:400-883-8088(免长途通话费用)¶••⊿(0755)

(2)融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座1241-1243单元

邮政编码:

接洽人:宋雅萍

电话:(010)

(3)融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组

办公地址:上海市世纪大道8号国金中心汇丰银行大楼6楼601-602

邮政编码:

接洽人:刘佳佳

接洽电话:(021)

(4)融通基金管理有限公司网上直销

办公地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13¶••⊿14层

邮政编码:

接洽人:曾刚

接洽电话:(0755)

2¶••⊿场内代销机构

所有符合中国证券登记结算有限责任公司参与人资格的场内券商均可代销场内业务••。

3¶••⊿场外代销机构

(1)中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街25号

法定代表人:王洪章

接洽人:王琳

客户服务电话:

(2)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道7088号

法定代表人:傅育宁

接洽人:邓炯鹏

客服电话:

(3)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:陈有安

接洽人:宋明

电话:(010)

客服电话:4008-888-8888

(4)国联证券股份有限公司

注册地址:无锡市县前东街168号

法定代表人:雷建辉

接洽人:袁丽萍

电话:(0510)

客服电话:(0510)

(5)申银万国证券股份有限公司

注册地址:上海市常熟路171号

法定代表人:储晓明

接洽人:曹晔

电话:(021)

客服电话:或

(6)海通证券(,股吧)股份有限公司

注册地址:上海市淮海中路98号

法定代表人:李明山

接洽人:李笑鸣

电话:(021)

客服电话:

(7)国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

法定代表人:曾小普

接洽人:陈明

电话:(0791)

客服电话:

(8)中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19¶••⊿20层

法定代表人:沈强

接洽人:周妍

电话:(0571)

客服电话:0571-

(9)中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:姜建清

电话:(010)

接洽人:杨菲

客户服务电话:

(10)中信万通证券有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛(,股吧)大厦15层

法定代表人:杨宝林

接洽人:吴忠超

电话:(0532)

客服电话:(0532)

(11)华龙证券有限责任公司

注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

法定代表人:李晓安

接洽人:刘宏波

电话:(0931)

客服电话:

(12)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路618号

法定代表人:万建华

接洽人:吴倩

传真:(021)

客服电话:

(13)中国民生银行(,股吧)股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:董文标

客服电话:

接洽人:董云巍

(14)新时代证券有限责任公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人:刘汝军

接洽人:孙恺

电话:(010)

客服热线:400-6989-898

(15)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层¶••⊿28层A02单元

法定代表人:牛冠兴

接洽人:梅文烨

接洽电话:(0755)

客服电话:

(16)中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人:田国立

电话:(010)

接洽人:丰靖

(17)中国光大银行(,股吧)股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

法定代表人:唐双宁

电话:(010)

接洽人:李伟

客户服务电话:

(18)国都证券有限责任公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人:常

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