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建信优化配置混杂型证券投资基金招募阐明书_网易财经-个人投资门户

2014-03-10 10:50:54
起源:你我贷

【重要提示】

基金经中国证券监督管理委员会2007年2月7日证监基金字[2007]36号文核准募集••。

基金管理人保证本招募阐明书的内容真实¶••⊿正确¶••⊿完整••。本招募阐明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出本质性断定或保证,也不表明投资于本基金没有风险••。

基金管理人按照恪尽职守¶••⊿诚实信用¶••⊿谨慎勤恳的原则管理和运用基金财产,但不保证基金必定盈利,也不保证最低收益••。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分懂得本基金的产品特征,并承担基金投资中涌现的各类风险,包含:因整体政治¶••⊿经济¶••⊿社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人持续大批赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实行过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等••。投资者在进行投资决策前,请仔细浏览本基金的《招募阐明书》及《基金合同》••。

基金的过往事迹并不预示其未来表现••。

一¶••⊿绪言

《建信优化配置混杂型证券投资基金招募阐明书》(以下简称“本招募阐明书”)根据《中华国民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)¶••⊿《证券投资基金运作管理措施》(以下简称“《运作措施》”)¶••⊿《证券投资基金销售管理措施》(以下简称“《销售措施》”)¶••⊿《证券投资基金信息披露管理措施》(以下简称“《信息披露措施》”)和其他有关法律法规的规定以及《建信优化配置混杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)编写••。

本招募阐明书论述了建信优化配置混杂型证券投资基金的投资目标¶••⊿策略¶••⊿风险¶••⊿费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细浏览本招募阐明书••。

本基金管理人承诺本招募阐明书不存在任何虚伪记载¶••⊿误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性¶••⊿正确性¶••⊿完整性承担法律责任••。本基金是根据本招募阐明书所载明的材料申请募集的••。本招募阐明书由建信基金管理有限责任公司负责解释••。本基金管理人没有委托或授权任何其他人供给未在本招募阐明书中载明的信息,或对本招募阐明书作任何解释或者阐明••。

本招募阐明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准••。基金合同是约定基金当事人之间权利¶••⊿任务的法律文件••。基金投资者根据基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行动本身即表明其对基金合同的承认和吸收,并按照《基金法》¶••⊿基金合同及其他有关规定享有权利¶••⊿承担任务••。基金投资者欲懂得基金份额持有人的权利和任务,应详细查阅基金合同••。

二¶••⊿释义

本招募阐明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实掩护基金投资者的利益••。股东会为公司权利机构,由全部股东组成,决定公司的经营方针以及选举和调换董事¶••⊿监事等事宜••。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利,不以任何情势直接或者间接干涉公司的经营管理和基金资产的投资运作••。

董事会为公司的履行机构,对股东会负责,并向股东会汇报••。公司董事会由9名董事组成,其中3名为独立董事••。根据公司章程的规定,董事会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权¶••⊿对公司基础制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权••。

公司设监事会,由5名监事组成,其中包含2名职工代表监事••。监事会向股东会负责,重要负责检查公司财务并监督公司董事¶••⊿高级管理人员尽职情况••。

公司日常经营管理由总经理负责••。公司根据经营运作需要设置综合管理部¶••⊿投资管理部¶••⊿研究部¶••⊿市场营销部¶••⊿基金运营部¶••⊿风险管理部¶••⊿监察稽核部七个职能部门••。此外,公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会••。

(二)重要人员情况

1¶••⊿董事会成员

江先周先生,董事长••。1986年获财政部财政科学研究所经济学硕士学位••。1993年获英国Heriot-Watt大学商学院国际银行金融学硕士学位••。历任中国建设银行行长办公室副处长,中国建设银行国际业务部处长,中国建设银行行长办公室副主任,中国建设银行国际业务部副总经理,中国建设银行基金托管部总经理,中国建设银行基金托管部总经理兼机构业务部总经理,中国建设银行基金托管部总经理••。

孙志晨先生,董事••。1985年获东北财经大学经济学学士学位••。历任中国建设银行筹资部证券处副处长,中国建设银行筹资部¶••⊿零售业务部证券处处长,中国建设银行个人银行业务部副总经理••。

谷裕先生,董事,现任中国建设银行资金部副总经理••。2004年获中国国民银行研究生部金融学博士学位••。历任中国建设银行打算财务部副处长¶••⊿处长,中国建设银行资金部处长¶••⊿总经理助理,中国建设银行资金交易部上海交易中心主任¶••⊿中国建设银行资金部副总经理••。

马梅琴女士,董事,现任中国建设银行个人金融业务部副总经理••。1984年获中央财政金融学院学士学位••。历任中国建设银行筹资储蓄部证券处副处长¶••⊿中国建设银行筹资储蓄部外币储蓄处处长¶••⊿中国建设银行零售业务部主动服务处处长¶••⊿中国建设银行个人银行业务部证券业务处处长¶••⊿中国建设银行个人金融业务部二级个人客户经理兼证券处高级经理¶••⊿中国建设银行个人金融业务部二级个人客户经理¶••⊿中国建设银行个人金融业务部副总经理••。

欧阳伯权先生,董事,现任信安国际有限公司亚洲区行政总裁••。1977年获加拿大滑铁卢大学城市设计及环境方案系学士学位••。历任加拿大安泰保险公司管理级培训员¶••⊿团体核保总监,美国友邦保险公司亚洲区团体保险部副总裁,信安国际有限公司亚洲区行政总裁••。

朱书红先生,董事,现任中国华电团体公司金融管理处处长••。2003年获中南大学管理学博士学位••。历任中国建设银行湖南分行组长,湖南省五凌水电开发公司副处长,中国华电团体财务公司部门经理,中国华电团体公司金融管理处处长••。

殷可先生,独立董事,现任中信资本市场控股有限公司行政副总裁••。1991年获浙江大学研究生院经济学硕士学位••。历任浙江大学讲师,深圳证券交易所总经理秘书,深圳投资基金管理有限责任公司副总经理,君安证券有限责任公司履行董事¶••⊿国泰君安证券有限责任公司董事,联合证券有限责任公司董事兼总裁,中信资本市场控股有限公司行政副总裁••。

关启昌先生,独立董事,现任MORRISON&CompanyLimited总裁••。1970年获新加坡大学会计学(荣誉)学士学位••。并于1992年修完斯坦福大学行政人员课程••。历任AccountantGeneral’sOffice,SingaporeGovernment会计师¶••⊿TurquandYoung,CharteredAccountantsHongKong核数师¶••⊿Irish,Young&Outhwaite核数师¶••⊿BechwithKwan&Company,CharteredAccountantsAustraliaandHongKong合伙人¶••⊿美林证券总裁¶••⊿协和团体董事兼总经理¶••⊿Morrison&Co.LTD总裁••。

沈四宝先生,独立董事,现任对外经贸大学法学院院长••。1981年获北京大学法律系国际经济法学硕士学位••。历任北京大学助教¶••⊿对外经济贸易大学法学院院长••。

2¶••⊿监事会成员

黄浩先生,监事长,现任中国建设银行打算财务部副总经理••。1996年获武汉大学国际金融专业经济学学士学位••。历任中国建设银行资金打算部副处长¶••⊿处长,中国建设银行打算财务部总经理助理,中国建设银行打算财务部副总经理••。

张永胜先生,监事,现任中国华电团体公司审计部职员••。1993年获山东财政学院财政系经济学学士,1996年毕业于中国社会科学院研究生院••。历任山东电力设计院会计,北京西单国际大厦开发有限公司会计,北京西单赛特商城有限公司财务部副经理,山东鲁能物质团体公司审计主管,中国华电工程(团体)公司教导培训中心总经理助理,华电燃料有限公司主管会计¶••⊿中国华电团体公司审计部审计一处职员••。

杨美瑛女士,监事,现任信安国际有限公司亚洲区首席财务总监,获台湾国立中兴大学统计学学士学位,美国依阿华大学获取精算学硕士学位••。历任美国信安金融保险团体团体人寿与医疗保险产品(小型企业单位市场)精算助理¶••⊿退休金产品(小型企业单位市场)精算主任¶••⊿长期医疗保险产品的助理精算师¶••⊿个人人寿与医疗保险产品(小型企业单位市场)副精算师¶••⊿信安国际财务总监¶••⊿亚洲区首席财务总监••。

翟峰先生,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总监••。1988年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位,1990年获得上海复旦大学国际经济法专业法学学士学位••。历任中国日报评论部记者,秘鲁首钢铁矿股份有限公司内部审计部副主任,中国信达信托投资有限公司(原名为中国建设银行信托投资公司)证券发行部副总经理,宏源证券(行情论坛)股份有限公司投资银行总部副总经理,上海永嘉投资管理有限公司履行董事¶••⊿副总经理••。

吴洁女士,职工监事,现任建信基金管理公司风险管理部总监••。1992年毕业于南开大学金融系,1995年毕业于中国国民银行金融研究所研究生部••。历任中国建设银行国际业务部外汇资金处主任科员¶••⊿中国建设银行资金部交易风险管理处副处长¶••⊿中国建设银行资金部交易风险管理处¶••⊿综合处高级副经理(主持工作)••。

3¶••⊿公司高管人员

孙志晨先生,总经理(简历请参见董事会成员)••。

李华先生,副总经理••。1998年获中国国民银行研究生部货币银行学硕士学位••。历任中信银行南京分行上海证券营业部总经理助理,国泰基金管理公司研究部副经理,南方基金管理公司基金经理和华泰证券资产管理部总经理••。

何斌先生,副总经理••。1992年获东北财经大学打算统计系学士学位••。先后就职于北京市财政局¶••⊿北京京都会计师事务所¶••⊿中国证券监督管理委员会基金监管部¶••⊿国泰基金管理公司副总经理¶••⊿建信基金管理公司督察长••。

徐军先生,总经理助理••。1990年获上海交通大学物理系理学学士学位,1995年获纽约哥伦比亚大学物理学博士学位••。历任纽约Exis顾问公司高级分析师,巴黎百利银行交易和资产投资部副总裁¶••⊿高级副总裁和董事¶••⊿泰信基金管理有限公司投资总监¶••⊿信安国际第二副总裁和中国业务负责人••。

张彻先生(MichealC.Zhang),总经理助理••。1990年获美国BrandeisUniversity金融学硕士学位••。历任中国银行总行主任科员¶••⊿潘伟博(PaineWebber)高级经理(SeniorAssociate)¶••⊿J.P.摩根(J.P.Morgan)高级经理(Associate)¶••⊿瑞士信贷第一波士顿(CreditSuisseFirstBoston)助理副总裁¶••⊿上海永嘉投资管理有限公司履行董事¶••⊿长信基金管理有限责任公司总经理特别助理¶••⊿兼研究总监和金融工程部总监••。

4¶••⊿督察长

路彩营女士,督察长••。1979年毕业于河北大学经济系打算统计专业••。历任中国建设银行副主任科员¶••⊿主任科员¶••⊿副处长¶••⊿处长,华夏证券部门副总经理¶••⊿重庆审计特派办总经理,宝盈基金管理公司首席顾问(公司副总经理级),建信基金管理公司监事长••。

5¶••⊿本基金基金经理

陈鹏先生,硕士学位,证券从业八年••。1999年5月毕业于中国国民银行研究生部••。1998年4月进入国泰君安证券研究所,任研究员••。2000年1月进入鹏华基金管理公司,先后任研究员¶••⊿基金经理助理••。2004年4月进入华林证券资产管理部,任副总经理••。2004年7月进入宝盈基金管理公司,任基金经理助理¶••⊿基金经理••。2006年8月进入建信基金管理公司投资管理部••。

汪沛先生,硕士学位,证券从业五年••。2000年2月毕业于中国国民银行研究生部,同年进入中国农业银行总行资金营运中心,担负债券交易员••。2001年3月,参加富国基金管理有限公司,历任宏观与债券研究员¶••⊿固定收益主管和富国天利(行情论坛)增长债券投资基金经理••。2006年1月进入建信基金管理公司投资管理部,目前兼任建信货币市场基金基金经理••。

6¶••⊿投资决策委员会成员

孙志晨先生,总经理••。

李华先生,副总经理兼投资管理部总监••。

曲寅军先生,投资管理部副总监••。

吴剑飞先生,建信恒久价值股票型证券投资基金基金经理••。

汪沛先生,建信货币市场基金基金经理••。

7¶••⊿上述人员之间均不存在近亲属关系••。

(三)基金管理人的职责

1¶••⊿依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售¶••⊿申购¶••⊿赎回和登记事宜;

2¶••⊿办理基金备案手续;

3¶••⊿对所管理的不同基金财产分辨管理¶••⊿分辨记账,进行证券投资;

4¶••⊿按照基金合同的约定断定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

5¶••⊿进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6¶••⊿编制中期和年度基金报告;

7¶••⊿盘算并公告基金资产净值,断定基金份额申购¶••⊿赎回价格;

基金管理人:建信基金管理有限责任公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

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